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证监会对财富管理业监管定位:放得更开 管得更好BOB捕鱼

 BOB捕鱼中国证监会主席助理张育军2日表示,当前我国财富管理行业正处于创新发展的重要机遇期,监管部门将坚持市场化取向,努力做到“放得更开,管得更好”,从以审批带动监管的模式逐步转变为以检查带动监管,积极发展各种类型的资产管理机构。  张育军是在“第十一届中国证券投资基金国际论坛”上作出上述表示的。针对基金行业发展,他提出了树立以客户为中心的理念、提升核心竞争能力、探索特色化发展道路、树立正确的
 
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  BOB捕鱼中国证监会主席助理张育军2日表示,当前我国财富管理行业正处于创新发展的重要机遇期,监管部门将坚持市场化取向,努力做到“放得更开,管得更好”,从以审批带动监管的模式逐步转变为以检查带动监管,积极发展各种类型的资产管理机构。

  张育军是在“第十一届中国证券投资基金国际论坛”上作出上述表示的。针对基金行业发展,他提出了树立以客户为中心的理念、提升核心竞争能力、探索特色化发展道路、树立正确的精神和文化、加强人才团队建设、高度重视风控机制建设等六项要求。

  张育军提出,我国工业化、城镇化、信息化和市场化的快速推进,为经济持续较快发展奠定了坚实基础,也为资本市场和财富管理行业的发展提供了动力。行业应正确认识和把握我国的经济形势和资本市场形势,坚定发展信心,善于把握机遇、乘势而上,努力实现新的发展和跨越。

  在监管方面BOB捕鱼,张育军表示,证监会始终强调“放松管制,加强监管”,并将坚定不移地坚持市场化取向,努力做到“放得更开,管得更好”,进一步优化有利于行业发展的外部环境BOB捕鱼。

  监管的核心思想在于建立一个开放、包容、多元的财富管理体系。要积极发展各种类型的资产管理机构,促进私募基金规范化、透明化发展,做好社保基金、保险资金、养老基金、住房公积金等投资资本市场的衔接和服务,积极为银行、保险、信托等专业机构和产品参与资本市场创造良好条件。

  张育军指出,在公募基金领域,要不断拓宽基金公司业务范围,松绑投资运作限制,优化公司治理,提高公募基金行业的整体竞争力。无论机构准入还是产品创新BOB捕鱼,都要尽量降低门槛、弱化审批,把监管部门从繁琐的审批中解放出来,更多地关注对过程和行为的检查,更加注重风控合规,从以审批带动监管的模式逐步转变为以检查带动监管。

  同时,证监会将始终坚持“零容忍”的态度,强化现场检查,严厉打击“老鼠仓”、操纵市场和各种形式的利益输送,加大对违法违规行为的惩处力度,在降低市场准入和运行成本的同时,大幅提高违法违规成本。针对基金行业发展,张育军表示,创新和发展的责任主体首先在于机构自身。基金公司应在管理团队、客户对象、产品设计、风控机制等各个方面实现全面升级,努力建设专业精良、治理完善、诚信合规、运作稳健的现代财富管理机构。他具体提出六点要求:

  一是要树立以客户为中心的理念。时刻把客户权益放在优先位置,把投资人的价值增值作为公司发展的基础。唯有持续地回报投资人,行业才有机会和未来。

  二是要提升核心竞争能力。包括投资管理能力、产品设计创新能力、销售服务能力、风险控制能力和公司管理能力等,这些基本能力决定了公司能否把握机遇,在竞争中实现创新发展。

  三是要探索特色化发展道路。结合股东背景、资金实力、团队人才、地域背景、行业背景,深入分析自身的比较优势,寻求适合自身定位的个性化、差异化发展模式。

  四是要树立正确的精神和文化。大力弘扬诚信文化、受托文化,强化勤勉尽责和对标意识。鼓励各公司找到自己的标杆,树立学习、借鉴、赶超标杆的强烈进取精神。

  五是要加强人才团队建设。通过完善包括股权激励在内的各种激励约束机制,把既有工作能力又有强烈进取意识和奉献精神的核心人才留住、用好。

  六是要高度重视风控机制建设。风控能力和创新能力必须齐头并进,不应简单把合规理解为风控,而是要根据自身的资产结构特征、业务模式等具体情况,把风控关口向一线部门前移,重在建立适合自身需要的现代风控机制,形成一种渗透到各个环节、各个部门的风控文化。

  张育军表示,大力发展财富管理行业,对于贯彻落实党的精神,服务经济社会发展具有重要意义。发展财富管理行业,有利于提高我国经济效率,在实体经济不同领域和企业发展的不同阶段进行资本优化配置;有利于优化国民收入分配,提高广大中低收入群众的财产性收入,推动我国社会保障和养老体系的建设,更好地服务民生;有利于完善金融体系,改善直接金融与间接金融比例失衡,优化社会融资结构,化解金融风险;有利于推进资本市场健康发展,特别是优化投资者结构、促进上市公司完善公司治理。

  “从一定意义上说,加快建设一个强大的现代财富管理行业,不仅关系资本市场的稳定健康发展,更关系到金融强国战略的实现,关系到国民经济的顺利转型和和谐社会建设。”张育军说。

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